又一波開給券商的罰單密集披露。

12月27日，證監(jiān)系統(tǒng)至少披露了8張行政監(jiān)管舉措，涉及6家券商。違規(guī)之處集中在衍生品業(yè)務和經紀業(yè)務上：有券商被指為客戶違規(guī)開展業(yè)務提供便利，有券商存在合規(guī)風控員工兼職從事營銷，還有券商則是部分營業(yè)部出納從事營銷活動。此外，有券商從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，被警示。

多家券商場外衍生品業(yè)務收罰單

據北京證監(jiān)局披露，經查，銀河證券的衍生品業(yè)務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足、部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。

無獨有偶，同日，深圳證監(jiān)局對國信證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，也跟場外衍生品業(yè)務有關。深圳證監(jiān)局表示，國信證券存在為客戶違規(guī)開展業(yè)務提供便利、適當性核查不完善、風險監(jiān)測管控不完備、內控管理不足等問題。

而此前一日，上海證監(jiān)局披露的罰單顯示，經查，申萬宏源證券在場外衍生品業(yè)務管理方面，交易對手適當性管理不到位；未落實場外期權業(yè)務負面客戶管理機制要求；在交易對手準入、咨詢報價等環(huán)節(jié)未嚴格執(zhí)行內部制度要求；個別場外衍生品交易對手交易行為監(jiān)測不到位；未落實部分合規(guī)風控提示；風險限額管理存在不足。

上述三家券商的共性問題在于交易對手適當性管理不到位。實際上，年內多家因衍生品業(yè)務被罰的券商都存在這一問題。12月20日，中信證券、招商證券被出具警示函。其中中信證券被指對于部分交易對手的真實身份識別、關聯(lián)關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位。招商證券則被指盡職調查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當性要求核查不充分。

截至目前，年內因衍生品業(yè)務被罰的券商還包括華泰證券、中信建投、中金公司、海通證券，而銀河證券是第二次因此收罰單。今年4月，因開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎，銀河證券及公司副總裁均被警示。

經紀業(yè)務也是重災區(qū)

值得一提的是，近期因場外衍生品業(yè)務收罰單的大型券商，在經紀業(yè)務方面也均存在違規(guī)之處。其中，銀河證券存在部分合規(guī)風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作、傭金費率管理不到位等情形。國信證券存在合規(guī)管理職責部門之間劃分不清晰、部分賬戶實名制核查管控不充分、第三方合作風險管控防范不足等問題。

申萬宏源證券則未對賬戶存在特定情形的大額資金劃轉的投資者開展身份重新識別；未對無法核實真實身份的投資者采取相關限制措施；賬戶使用實名制管理不到位；個別內部審計提出問題未及時整改。

需要指出的是，“9·24”行情以來，券商迎來“開戶潮”，面對洶涌的開戶需求，多家券商都選擇加班加點、調動多方面人手。不過，從9月以來，監(jiān)管密集發(fā)布的經紀業(yè)務罰單來看，實名制管理落實不到位、過度營銷引發(fā)的問題也逐漸顯露出來。

除了上述幾家券商外，12月27日，內蒙古證監(jiān)局對恒泰證券開具罰單，其中就提到，該券商部分營業(yè)部出納從事營銷活動，以及適當性管理不到位，包括未及時更新投資者評估數(shù)據庫、部分客戶缺少身份證有效期、風險測評結果等重要信息。最終，恒泰證券被出具警示函。

另有多家券商亦收到罰單

12月27日，收到證監(jiān)系統(tǒng)罰單的券商還有財通證券、江海證券、國海證券，不過涉及的業(yè)務各有不同。

其中，據浙江證監(jiān)局披露，經查，財通證券存在兩項問題：一是未對重要信息系統(tǒng)實施全面有效的訪問控制及跟蹤監(jiān)測。二是數(shù)據質量控制機制未有效發(fā)揮作用，未切實履行數(shù)據質量管理職責。由于違反相關規(guī)定，浙江證監(jiān)局對財通證券出具警示函。

江海證券被罰則跟債券投資交易有關。黑龍江證監(jiān)局提到，經查，2018年5月至2020年8月，江海證券在開展債券投資交易過程中，存在規(guī)避內控及監(jiān)管要求的行為，違反了有關規(guī)定。最終，江海證券被警示。由于對上述違規(guī)行為負有責任，江海證券時任證券投資（上海）部負責人曹某、江海證券時任證券投資（上海）部合規(guī)管理人員楊某也被出具警示函。

國海證券則是存在員工違規(guī)炒股的情況。據廣西證監(jiān)局，經查，國海證券個別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形。這反映出國海證券規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，根據相關規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對國海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

廣西證監(jiān)局還表示，國海證券應引以為戒，切實整改，加強對從業(yè)人員行為管理，加大人員違規(guī)問責力度，切實提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生。

同日，廣西證監(jiān)局也披露了對相關違規(guī)炒股人員的處罰，涉及韋某敏、羅某、韋某、鄒某、趙某藝、陳某強等6人。經查，在2022年以前，這6人作為證券從業(yè)人員，曾存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。最終，廣西證監(jiān)局對上述6人出具了警示函，并表示，其應當高度重視上述問題，認真吸取教訓，珍惜職業(yè)聲譽、恪守執(zhí)業(yè)道德，切實提高合規(guī)守法意識，采取有效措施進行整改。

責編：楊喻程

校對：楊舒欣