12月27日，滬深北交易所分別就修訂《股票上市規(guī)則》和《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則向市場公開征求意見。

根據(jù)征求意見稿，《股票上市規(guī)則》將臨時提案股東持股比例由3%降低至1%，同時規(guī)定公司不得提高提出臨時提案股東的持股比例。《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》則將對中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年，針對“一查即撤”情形增設(shè)6個月的申報間隔期。

臨時提案股東持股比例由3%降低至1%

7月1日起施行的新《公司法》和《國務(wù)院關(guān)于實施〈中華人民共和國公司法〉注冊資本登記管理制度的規(guī)定》系統(tǒng)完善公司治理、股東權(quán)利保護(hù)等基礎(chǔ)制度，為進(jìn)一步健全上市公司治理機(jī)制，推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展，更好保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益提供了堅實保障。

為做好對新法新規(guī)以及中國證監(jiān)會相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的銜接落實，滬深北交易所同步評估修訂相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則與新法新規(guī)的配套銜接。

征求意見稿顯示，《股票上市規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括三方面：一是明確審計委員會職責(zé)承接安排，細(xì)化審計委員會的人員組成、議事方式、表決程序等，落實上市公司審計委員會行使監(jiān)事會職權(quán)的要求。

二是落實“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任義務(wù)，強(qiáng)化董事、高管履職規(guī)范，完善董事、高管忠實勤勉義務(wù)規(guī)則，明確控股股東、實際控制人實際執(zhí)行公司事務(wù)時需履行董事的忠實勤勉義務(wù)。

三是加強(qiáng)股東權(quán)利保障，進(jìn)一步優(yōu)化差異表決權(quán)相關(guān)機(jī)制，強(qiáng)化中小股東臨時提案權(quán)相關(guān)安排，明確關(guān)聯(lián)交易審議披露要求。其中，強(qiáng)化中小股東臨時提案權(quán)相關(guān)安排方面，將臨時提案股東持股比例由3%降低至1%，同時規(guī)定公司不得提高提出臨時提案股東的持股比例。

“一查即撤”情形增設(shè)6個月申報間隔期

《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括兩方面內(nèi)容：一是根據(jù)新《公司法》適應(yīng)性調(diào)整相關(guān)條款和表述，涵蓋監(jiān)事有關(guān)制度機(jī)制等內(nèi)容。

二是壓嚴(yán)壓實發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，強(qiáng)化對違規(guī)行為的自律監(jiān)管懲戒，將對中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年；針對“一查即撤”情形，增設(shè)6個月的申報間隔期。

正加緊對業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行全面清理修訂

除此次發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見稿外，交易所還同步對照新法新規(guī)要求，加緊對配套業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南進(jìn)行全面清理修訂，有關(guān)安排將盡快向市場發(fā)布。

交易所表示，下一步將以貫徹落實新《公司法》為重要契機(jī)，持續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則的立改廢釋，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則體系的完備性、包容性和適應(yīng)性，推動提高上市公司質(zhì)量，助力完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

校對：王朝全