又一家上市券商出手設(shè)立資管子公司。

10月29日晚，西部證券表示擬出資10億元設(shè)立全資資管子公司，落地上海。公司稱，此舉有利于聚焦主動(dòng)管理，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率。

數(shù)據(jù)顯示，西部證券資管業(yè)務(wù)表現(xiàn)強(qiáng)勁，今年前三季度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入已超過去年全年規(guī)模，同比大增逾80%。

近年來，證券公司掀起設(shè)立資管子公司的熱潮，希望未來進(jìn)一步申請(qǐng)公募基金牌照以提升業(yè)務(wù)增量。

不過值得注意的是，今年資格申請(qǐng)進(jìn)展相比去年十分緩慢。截至目前尚無一家券商獲批設(shè)立資管子公司。與此同時(shí)，今年沒有券商獲批公募基金業(yè)務(wù)牌照。

資管業(yè)務(wù)增速?gòu)?qiáng)勁

10月29日晚，西部證券公告稱，為推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)化發(fā)展，公司擬出資10億元設(shè)立全資的資產(chǎn)管理子公司，暫定名為“西部證券資產(chǎn)管理（上海）有限公司”。

西部證券稱，上述資管子公司將從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)（以監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)為前提）以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許開展的其他業(yè)務(wù)。

有券商分析師此前接受券商中國(guó)記者采訪時(shí)表示，基于資管新規(guī)后券商資管規(guī)模壓降，去通道類業(yè)務(wù)帶來的規(guī)模壓力，需要通過主動(dòng)管理型產(chǎn)品去補(bǔ)填，所以多數(shù)券商都希望通過資管子公司進(jìn)一步申請(qǐng)公募牌照，入局公募基金市場(chǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)增量拓展。

據(jù)悉，西部證券當(dāng)天已經(jīng)召開董事會(huì)審議通過相關(guān)議案。若上述資管子公司獲準(zhǔn)設(shè)立及取得經(jīng)營(yíng)許可后，將由資管子公司承繼公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并相應(yīng)變更公司經(jīng)營(yíng)范圍及撤銷西部證券上海證券資產(chǎn)管理分公司。

西部證券表示，公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有利于聚焦主動(dòng)管理，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)化發(fā)展，建設(shè)專業(yè)化的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人才體系和發(fā)展平臺(tái)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高客戶服務(wù)能力。

近年來，西部證券的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼，是公司內(nèi)部增幅較為突出的業(yè)務(wù)板塊。2023年公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為1.18億元，同比大幅增長(zhǎng)60.89%。而今年前三季度業(yè)績(jī)顯示，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為1.26億元，已超過去年全年收入規(guī)模，同比大增81.24%。

談及業(yè)務(wù)打法，去年公司證券投資類資管業(yè)務(wù)主要圍繞渠道客戶和機(jī)構(gòu)定制需求進(jìn)行產(chǎn)品布局，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)在融資租賃等領(lǐng)域持續(xù)做精做深；今年上半年西部證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深耕銀行代銷，多維度拓寬銷售路徑。

今年進(jìn)展緩慢，未有獲批

近年來，隨著“一參一控一牌”政策落地，券商熱衷申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資產(chǎn)管理子公司，旨在進(jìn)一步申請(qǐng)公募基金牌照。不過值得注意的是，今年以來，上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)展的申請(qǐng)十分緩慢。

公開資料顯示，2023年共有5家券商獲得證監(jiān)會(huì)批文，可以進(jìn)一步推進(jìn)設(shè)立資管子公司的進(jìn)展。然而今年截至目前尚未有券商獲批。

當(dāng)前已有多達(dá)9家券商排隊(duì)申請(qǐng)，其設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的材料都已獲得證監(jiān)會(huì)的接收。部分券商進(jìn)展十分緩慢，比如頭部券商——中信建投和中金公司至今尚未獲得批文，兩家券商2021年第三季度遞交申請(qǐng)材料，至今排隊(duì)審核已超過3年時(shí)間。其中，中金公司已獲得證監(jiān)會(huì)兩輪反饋意見。

信達(dá)證券與首創(chuàng)證券的進(jìn)展相對(duì)較快，該兩家證券公司從2023年第四季度開始申請(qǐng)，雙雙在今年6月獲得第一輪反饋意見。

而華創(chuàng)證券、平安證券、國(guó)海證券、東興證券、華鑫證券等尚未獲得證監(jiān)會(huì)正式受理。

在公募基金牌照申請(qǐng)方面，同樣進(jìn)展緩慢。根據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，2023年共有2家券商資管子公司獲得公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格的批文，分別為招商證券資產(chǎn)管理有限公司、興證證券資產(chǎn)管理有限公司。但今年截至目前尚未有券商獲批。

公開資料顯示，有4家券商資管子公司還在排隊(duì)審核公募基金牌照，分別為廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司、上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司、安信證券資產(chǎn)管理有限公司、國(guó)金證券資產(chǎn)管理有限公司，上述券商均在2023年遞交材料。

其中，安信證券資產(chǎn)管理有限公司進(jìn)展相對(duì)較快，今年3月已獲得第一輪反饋意見。其他3家券商資管子公司至今尚未獲得證監(jiān)會(huì)的正式受理。

校對(duì)：趙燕