作為自律組織，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）多年來秉承“督促行業(yè)開展投資者教育，保護(hù)投資者合法權(quán)益”的重要職責(zé)，提升投資者保護(hù)與服務(wù)實效。

中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中證協(xié)持續(xù)引領(lǐng)行業(yè)開展投資者教育工作，注重加強調(diào)查研究，創(chuàng)新方式方法，發(fā)揮示范作用，力求“講得清楚、群眾愛聽、聽得進(jìn)去”；在指導(dǎo)行業(yè)做好投訴糾紛處理工作中，督促行業(yè)不斷提高政治站位，充分運用調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式，努力為投資者提供公平、及時、高效、有溫度的服務(wù)。

圖蟲創(chuàng)意/供圖

聯(lián)合開展券商投教工作評估

為引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護(hù)投資者合法權(quán)益，中證協(xié)聯(lián)合滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)公司于2022年3月啟動了首次證券公司投資者教育評估工作，102家具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司參與了評估。經(jīng)過自評、復(fù)評、復(fù)核等評估程序，最終共評出A等次公司30家，B等次公司41家，占參評公司總數(shù)的近70%。

根據(jù)2022年評估顯示，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實踐活動、推進(jìn)投資者教育納入國民教育體系、完善投教基地建設(shè)以及踐行普惠金融等方面取得了積極進(jìn)展。

一是投教體系建設(shè)進(jìn)一步完善，投教工作基礎(chǔ)更加夯實。理順了投教工作機制。證券公司普遍成立了由公司前中后臺多部門組成的投資者教育服務(wù)工作小組，在明確內(nèi)部職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，建立了內(nèi)部聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)機制，確保投教工作能夠有效開展，充實了投教隊伍。

二是不斷創(chuàng)新投教工作內(nèi)容與形式，投教服務(wù)方式更加豐富。為滿足投資者教育需求，證券公司積極創(chuàng)新投教工作形式，利用新媒體渠道推廣傳播投教作品，聚焦注冊制改革、北交所設(shè)立、公募REITs上市等重大改革措施，積極開展投教宣傳。同時，積極探索將投資者教育與黨史教育相結(jié)合，普及紅色金融歷史，傳承紅色金融文化。

三是多維度踐行投資者教育納入國民教育，助力金融人才培養(yǎng)。證券公司充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，與高校在教材、課程與活動開發(fā)、行業(yè)人才培養(yǎng)、專業(yè)合作共建等多個領(lǐng)域開展合作，積極踐行投資者教育納入國民教育。證券公司走進(jìn)校園，通過實務(wù)講座、學(xué)分課程等方式向在校學(xué)生普及證券金融知識，傳播理性投資理念。

四是更加重視投教基地建設(shè)，基地輻射范圍進(jìn)一步拓展。證券公司更加重視投教基地建設(shè)，以2021年為例，在服務(wù)社會公眾方面，證券公司實體投教基地訪問人次達(dá)1743萬，舉辦投教活動覆蓋受眾超1.65億人次。

五是積極踐行普惠金融，更好履行社會責(zé)任。證券經(jīng)營機構(gòu)推動投資者普及教育與普惠金融有機結(jié)合，廣泛走入社區(qū)、鄉(xiāng)村等深入開展投教工作，普及證券知識，傳播風(fēng)險意識。

投資者教育始終在路上

中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，圍繞全面注冊制知識普及和展示中國式現(xiàn)代化資本市場發(fā)展成果兩大主題主線，中證協(xié)將持續(xù)開展投資者教育工作，引導(dǎo)行業(yè)提升投資者服務(wù)水平，提升投資者金融素養(yǎng)。

具體來看，中證協(xié)與中證報價、清華大學(xué)金融科技研究院合作，圍繞全面注冊制下金融知識普及，聯(lián)合啟動了2023年“與投資者同行”公益活動，籌備并制作了系列金融科普短視頻。內(nèi)容圍繞注冊制改革的六方面成效，介紹了注冊制對服務(wù)國家科技創(chuàng)新、改善資本市場生態(tài)結(jié)構(gòu)、提升投資者保護(hù)等方面帶來的積極變化。

同時，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)1980年以來資本市場改革發(fā)展重要事件近900件并配套300余條金融知識詞條，制作了“資本市場歷史上的今天”微信小程序。投資者可以通過小程序了解資本市場歷史上發(fā)生的重要改革事件，并學(xué)習(xí)到金融投資知識。并籌備制作了投教紀(jì)錄片《服務(wù)人民貼近群眾——讓投資者教育惠及千家萬戶》。紀(jì)錄片從“宣傳防非打非 助力全民反詐”“踐行普惠金融 服務(wù)人民群眾”“宣傳維權(quán)知識 暢通投訴渠道”三個方面講述了7個在中證協(xié)以及行業(yè)開展投教工作中的先進(jìn)實踐案例。

在推動投資者教育納入國民教育體系方面，中證協(xié)引導(dǎo)證券行業(yè)走入民族院校，促進(jìn)提升金融教學(xué)質(zhì)量和生源就業(yè)能力，助力少數(shù)民族高素質(zhì)人才培養(yǎng)，取得了顯著的社會成效。截至2023年5月，已有53所高校與證券公司簽署合作備忘錄，加入“四合一”機制。其中，包括中央民族大學(xué)、西藏大學(xué)、內(nèi)蒙古大學(xué)、內(nèi)蒙古民族大學(xué)等多所民族院校。通過系列合作，證券行業(yè)在推動投資者教育納入國民教育體系的同時，也有效支持了民族院校的教學(xué)發(fā)展、助力了少數(shù)民族高素質(zhì)人才培養(yǎng)。

校對：廖勝超