近日，多家第三方投顧企業(yè)密集被罰。

券商中國記者梳理發(fā)現(xiàn)，這些投顧企業(yè)的違規(guī)行為主要包括：個別投顧公開分析和推薦個股；存在誤導性營銷宣傳、承諾或保證投資收益的行為；個別未注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；投資建議依據(jù)不充分、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源等。有的第三方投顧被責令改正并暫停新增客戶3個月。

地方證監(jiān)局表示，違規(guī)投顧企業(yè)應高度重視，采取有效措施積極整改，強化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。

客戶招攬行為不規(guī)范

4月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對和訊信息科技有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，和訊信息科技有限公司存在以下違規(guī)行為：一是未能對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行有效管理；二是證券投顧業(yè)務的推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在誤導性營銷宣傳、承諾或保證投資收益的行為；三是未有效執(zhí)行對客戶的風險測評；四是向客戶提供投資顧問服務時未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；五是合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不健全，對從業(yè)人員通過自媒體平臺展業(yè)缺乏有效管理。

北京證監(jiān)局認為，上述情況違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三條、第八條、第十一條、第十二條第一款第二項、第二十四條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三十二條的規(guī)定，決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

“你公司應當高度重視，對上述問題認真整改，強化內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況?！北本┳C監(jiān)局稱。

承諾投資收益

3月27日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了對湖南愛贏證券投資顧問有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，湖南愛贏證券投資顧問有限公司存在以下問題：合規(guī)審核與內(nèi)部管理不到位；虛假、不實、誤導性營銷宣傳，承諾投資收益；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風險提示不到位。

湖南證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第十九條、第二十四條第二款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十九條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

“你公司應高度重視，對上述問題認真整改，強化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運作水平，并于收到本決定書之日起一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況?！焙献C監(jiān)局稱。

個別投顧公開分析和推薦個股

3月21日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對鼎信匯金（北京）投資管理有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是合規(guī)管理機制不健全；二是服務留痕記錄不完備；三是個別證券投資顧問公開分析和推薦個股；四是個別從事證券投資顧問業(yè)務的客服人員未在中國證券業(yè)協(xié)會登記。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第九條、第二十七條、第三十一條以及《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《管理辦法》)第十七條第一款、第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條、《管理辦法》第五十一條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。該公司應高度重視，采取有效措施積極整改，強化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。該公司應于收到本決定書之日起30日內(nèi)向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

投資者適當性管理不當

3月4日，北京證監(jiān)局對北京中富金石咨詢有限公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善；二是投資者適當性管理不當；三是未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務；四是誤導性宣傳、承諾收益；五是投資建議依據(jù)不充分、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源；六是投訴處理機制不健全。

北京證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十六條、第十八條、第二十二條、第二十四條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局表示，該公司應采取有效措施對上述問題進行整改，整改期間需按月報送整改報告。公司總部及分支機構(gòu)在暫停期間不得簽約新客戶、老客戶服務期結(jié)束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務。暫停新增客戶期滿后，該公司應當向北京證監(jiān)局書面報告整改情況，北京證監(jiān)局將視整改情況組織驗收，驗收完成前，不得新增客戶。

責編：戰(zhàn)術(shù)恒????????

排版：劉珺宇

校對：高源

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