臨時(shí)提案股東持股比例由3%降低至1%，“一查即撤”情形增設(shè)6個(gè)月的申報(bào)間隔期

證券時(shí)報(bào)記者 張淑賢 吳少龍

12月27日，滬深北交易所分別就修訂《股票上市規(guī)則》和《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則向市場(chǎng)公開征求意見。根據(jù)征求意見稿，《股票上市規(guī)則》將臨時(shí)提案股東持股比例由3%降低至1%，同時(shí)規(guī)定公司不得提高提出臨時(shí)提案股東的持股比例。《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》則將對(duì)中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年，針對(duì)“一查即撤”情形，增設(shè)6個(gè)月的申報(bào)間隔期。

7月1日起施行的新《公司法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國(guó)公司法〉注冊(cè)資本登記管理制度的規(guī)定》系統(tǒng)完善公司治理、股東權(quán)利保護(hù)等基礎(chǔ)制度，為進(jìn)一步健全上市公司治理機(jī)制，推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，更好保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益提供了堅(jiān)實(shí)保障。

為做好對(duì)新法新規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的銜接落實(shí)，交易所同步修訂自律監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則與新法新規(guī)的配套銜接。

征求意見稿顯示，《股票上市規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括三方面：一是明確審計(jì)委員會(huì)職責(zé)承接安排，細(xì)化審計(jì)委員會(huì)的人員組成、議事方式、表決程序等，落實(shí)上市公司審計(jì)委員會(huì)行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)的要求。

二是落實(shí)“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任義務(wù)，強(qiáng)化董事、高管履職規(guī)范，完善董事、高管忠實(shí)勤勉義務(wù)規(guī)則，明確控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)時(shí)需履行董事的忠實(shí)勤勉義務(wù)。

三是加強(qiáng)股東權(quán)利保障，進(jìn)一步優(yōu)化差異表決權(quán)相關(guān)機(jī)制，強(qiáng)化中小股東臨時(shí)提案權(quán)相關(guān)安排，明確關(guān)聯(lián)交易審議披露要求。其中，強(qiáng)化中小股東臨時(shí)提案權(quán)相關(guān)安排方面，將臨時(shí)提案股東持股比例由3%降低至1%，同時(shí)規(guī)定公司不得提高提出臨時(shí)提案股東的持股比例。

《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括兩方面：一是根據(jù)新《公司法》適應(yīng)性調(diào)整相關(guān)條款和表述，涵蓋監(jiān)事有關(guān)制度機(jī)制等內(nèi)容；二是壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)行為的自律監(jiān)管懲戒，將對(duì)中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年，針對(duì)“一查即撤”情形，增設(shè)6個(gè)月的申報(bào)間隔期。

除此次發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見稿外，交易所還同步對(duì)照新法新規(guī)要求，加緊對(duì)配套業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南進(jìn)行全面清理修訂，有關(guān)安排將盡快向市場(chǎng)發(fā)布。

交易所表示，下一步將以貫徹落實(shí)新《公司法》為重要契機(jī)，持續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則的立改廢釋，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則體系的完備性、包容性和適應(yīng)性，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，助力完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。