12月23日，上交所披露了一份與渤?；瘜W(xué)股東有關(guān)的紀(jì)律處分決定書。

決定書顯示，據(jù)天津證監(jiān)局查明的事實，渤?；瘜W(xué)股東海航石化在信息披露、股票買賣方面，存在多項違規(guī)行為：

具體而言，一是未真實告知上市公司信息導(dǎo)致上市公司披露信息不真實。據(jù)披露，海航石化實際控制使用“海航石化山西證券賬戶”“沈某渤海證券信用賬戶”“郭某亭渤海證券信用賬戶”（下稱“賬戶組”）交易渤?；瘜W(xué)股票。

海航石化于2023年2月10日告知渤?；瘜W(xué)當(dāng)日持股比例低于5%的情況不真實，告知的持股比例未包括前述賬戶組中沈某、郭某亭信用賬戶持股情況，導(dǎo)致上市公司2023年2月11日披露的《關(guān)于持股5%以上股東減持股份超過1%的提示性公告》《關(guān)于持股5%以上股東減持后持股比例低于5%的提示性公告》中權(quán)益變動后持股比例不真實。

上交所指出，海航石化于2023年2月17日告知上市公司2022年11月25日至2023年2月17日減持比例、減持后持股比例的情況不真實，減持比例和減持后持股比例未包括前述賬戶組中沈某、郭某亭信用賬戶交易、持股情況，導(dǎo)致上市公司2023年2月18日披露的《減持股份結(jié)果公告》中減持比例、減持后持股比例不真實。

二是持股比例變動超1%但未履行告知義務(wù)。決定書顯示，賬戶組自2021年6月29日起持股比例持續(xù)超過5%；2021年9月13日至2021年12月27日累計減持“渤?；瘜W(xué)”1.26%；2022年9月6日至2023年2月16日累計減持“渤?；瘜W(xué)”1%；2023年2月22日約定式購回交易增持“渤?；瘜W(xué)”1.66%；2023年2月24日至2023年3月8日累計減持“渤海化學(xué)”1.03%。上述期間賬戶組持有“渤?；瘜W(xué)”比例變動1%以上但未在事實發(fā)生的次日通知上市公司并公告。

三是短線交易“渤?；瘜W(xué)”股票。自2020年12月24日起，海航石化為持有渤?；瘜W(xué)百分之五以上股份的股東。2022年8月13日至2023年4月12日，海航石化控制和使用“海航石化”山西證券賬戶、“沈某”渤海證券信用賬戶、“郭某亭”渤海證券信用賬戶，買入“渤?；瘜W(xué)”583000股，買入金額2380084元，賣出30307525股，賣出金額124182098.5元，存在買入后六個月內(nèi)賣出，賣出后六個月內(nèi)買入的行為。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所對渤海化學(xué)股東海航石化予以公開譴責(zé)。

當(dāng)日上交所一同披露的還有對中國一重及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。根據(jù)黑龍江證監(jiān)局查明的事實，中國一重及相關(guān)責(zé)任人在計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備未及時披露、關(guān)聯(lián)交易未履行審議及披露程序、會計政策執(zhí)行不規(guī)范等違規(guī)行為。

上交所同時表示，鑒于關(guān)聯(lián)交易為因債務(wù)人破產(chǎn)重整以分紅抵償債務(wù)的客觀原因被動導(dǎo)致，對相關(guān)情形予以酌情考慮。因此，上交所對中國一重、時任董事長陸文俊、時任財務(wù)負(fù)責(zé)人兼董事會秘書胡恩國予以監(jiān)管警示。